1范围和目标
定期进行内部审核，确定云南文山电力股份有限公司（以下简称“公司”）的管理体系是否符合标准要求，并得到有效的实施和保持。以便发现问题采取纠正或预防措施，及时改进管理体系。
2术语
2.1审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则 的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2.2内部审核 有时称第一方审核，用于内部目的由组织自己或以组织的名义进行的审核，可作为自我合格声明的基础。
2.3审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求。
2.4审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
注：审核证据可以是定性的或定量的。
2.5审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
注：审核发现能表示是否符合审核准则，也能指出改进的机会。
2.6审核结论审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。
2.7审核员 有能力实施审核的人员。
2.8审核组 实施审核的一名或多名审核员。
3工作程序
3.1内部审核的策划
3.1.1安全生产技术部策划管理体系的内部审核，人力资源部、发电部、市场营销部、办公室等配合制定内部审核计划和进行审核。
3.1.2本企业的内部审核分为例行的内部审核和临时的内部审核。
3.1.2.1内部审核每年不少于一次且覆盖质量、职业安全健康体系的所有场所和活动。各部门过程的审核频次取决于其现状和重要性，并考虑前几次审核发现的问题。
3.1.2.2临时的内部审核，由管理者代表根据以下情况作出决定，经最高管理者批准后实施，这些情况是：
a)发生了严重的质量、职业安全健康问题，客户或相关方有严重抱怨；
b)运行阶段；
c)组织领导、隶属关系、内部机构、管理方针、目标和指标、重大环境和职业安全健康危险因素、生产过程等发生了较大改变；
d)证后证书即将到期又希望保持认证资格；
e)即最高管理层认为有必要时。
3.2内部审核准备
3.2.1审核前由战略策划部协调提出审核组长和审核员人选，报请最高管理者或管理者代表审批后组成审核组。
3.2.2审核组内部召开审核准备会议，说明本次审核的目的、范围、依据、计划安排，按照受审核单位无直接责任的要求做好审核员分工。
3.2.3考虑拟审核的活动和状况的重要程度，以往审核的结果， 战略策划部负责组织编制《内部审核计划》，经最高管理者审批后，提前5个工作日在公告栏内发布。内容包括：
3.2.3.1 审核目的和范围；
3.2.3.2 审核准则和引用文件；
3.2.3.3 受审核的预计时间；
3.2.3.4 审核组成员和陪同人员的作用和职责说明：
3.2.3.5 审核报告的主要内容，分发范围；
3.2.3.6 进度安排；
3.2.3.7 其他安排。
3.2.4受审核部门，单位在接受审核前应做好充分的准备。如有异议，应在内审前3个工作日内以书面形式通知审核组长。
3.2.5 审核组长组织审核员按分配的任务在审核前编制《内部审核检查表》。
3.3实施审核
3.3.1 首次会议
3.3.1.1 审核组长主持，公司领导层、管理者代表、审核组所有人员及受审核部门、单位负责人参加，参加人员签到，填制《内部审核首(末)次会议签到表》。
3.3.1.2 审核组长宣读《内部审核计划》。
3.3.2 审核过程
3.3.2.1 审核员根据预先准备的《内部审核检查表》进行审核，通过询问与座谈，查阅文件和资料、现场观察及实际测量，搜集管理体系运行信息等方式进行审核，认真填写《内部审核检查表》，如需扩大审核范围，应争得审核组长同意。
3.3.2.2 审核的目的是寻找符合或不符合适用标准或程序的客观证据。审核员在审核过程中不应带有个人偏见，以确保审核的公正性。
3.3.2.3 对所收集到的证据，根据审核准则进行评价，以形成审核发现。对审核中发现不符合项，应与现场人员进行核实后，填写《不符合项报告》，对未达到一致的意见予以记录。
3.3.3末次会议
3.3.3.1现场审核结束后，由审核组长召集末次会议，审核组成员、受审核单位负责人及局有关领导参加，到会人员应填写《内审首(末)次会议签到表》。
3.3.3.2审核组长报告审核结果并下发《不符合项报告》，同时审核组长应对受审核方纠正和预防措施的完成时限提出要求，审核组长可向受审核方提供审核组的有关改进建议。
3.4 采取纠正和预防措施
3.4.1 受审核方接到《不符合项报告》后，应执行《纠正和预防措施管理程序》，立即组织有关部门人员针对审核员填写的“不符合项陈述”，分析产生的原因，拟定纠正或预防措施，并将原因及措施填写在《不符合项报告》上，并经批准。纠正或预防措施应明确由谁(或部门)通过什么方法，达到什么目标，什么时间完成等内容。
3.4.2 不符合项的纠正或预防措施应在审核组长提出的规定时间内完成；特殊情况无法在上述期限内完成的，需经管理者代表同意。
3.5跟踪验证审核
3.5.1不符合项的纠正或预防措施完成后，责任单位应将《不符合项报告》送战略策划部。
3.5.2战略策划部应督促《不符合项报告》的责任单位在规定时间内完成纠正或预防措施.并及时将《不符合项报告》的收集情况报审核组长，将《不符合项报告》转交相应审核员。
3.5.3 审核组长组织审核组成员按(不符合项报告)的要求跟踪检查纠正或预防措施的落实情况，督促按期完成。验证结果记录在《不符合项报告》上，《不符合项报告》一式两份，安全生产技术部和受审核方各存一份。
4总结和分析
4.1 在审核结束5个工作日内，审核组长应组织审核组编写出《内部审核报告》，对本次内部审核作总结分析。审核组长应确保该报告的客观性、完整性、准确性。
4.2 《内部审核报告》的内容至少应包括：
4.2.1 审核的目的、范围、方法和审核准则；
4.2.2 内审组成员和受审核单位、部门名称及其负责人；
4.2.3 审核的日期；
4.2.4 审核计划实施情况的综述；
4.2.5 审核发现：
4.2.6 存在的主要问题分听：
4.2.7对公司管理体系有效性、符合性结论及其今后应改进的地方。
4.3《内部审核报告》报最高管理者批准后，在公告栏内发布.
4.4 《内部审核报告》是公司当年管理评审活动的输入。
5 相关文件和支持性文件
6 相关记录
7 内部审核管理流程图
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