1目的
对职业健康安全行为的不符合处置予以控制，以减少其影响。
对已发生的不合格或潜在的不合格，采取纠正措施或预防措施，以消除不合格的原因，防止其再发生或发生。
各职能部门负责组织收集各过程中发现的不合格和潜在不合格信息，负责组织评审在各过程发现的不合格和潜在不合格信息。
2适用范围
适用于云南文山电力股份有限公司（以下简称“公司”）职业健康安全绩效的不符合处置；质量、职业健康安全管理体系和产品质量、职业健康安全行为的不符合或潜在不符合的纠正或预防措施。
3职责
3.1管理者代表
批准纠正措施、预防措施计划。
3.2安全生产技术部
a)归口管理职业健康安全的纠正和预防措施；
b)审核纠正措施、预防措施计划；
c)跟踪、验证纠正措施、预防措施并提交管理评审。
d)根据《内部审核控制程序》、《管理评审程序》要求，安全生产技术部负责组织评审内、外部审核及全年管理评审中发现的不合格和潜在不合格，填写《纠正/预防措施表》或印发《管理评审会议纪要》，并通知责任单位。
3.3市场营销部
负责组织召开专业会议，归口管理营销过程和顾客投诉意见中发现的不合格和存在的潜在不合格，并予以评审，填写《纠正/预防措施表》或印发《会议纪要》并通知责任单位，应明确提出：
a)评审出的不合格或潜在不合格事实描述；
b)会议研究决定的纠正和预防措施，或确定的责任单位；
c)会议决定的纠正措施和预防措施完成时间；
3.4安全生产技术部
负责召开专业会议，归口管理电网运行和电网检修过程中发现的不合格和存在的潜在不合格，并予以评审，填写《纠正/预防措施表》或印发《会议纪要》，应明确提出：
a)评审出的不合格或潜在不合格事实描述；
b)会议研究决定的纠正和预防措施，或确定的责任单位；
c)会议决定的纠正措施和预防措施完成时间；
3.3各职能、业务部门
a)处置职业健康安全绩效的不符合；
b)职责范围内编写不符合的纠正措施、预防措施计划并实施。
4术语和缩写
5工作程序
5.1不符合处置
5.1.1电能质量和服务质量的不符合（不合格），按WSDL/P（Q）20-2006《不合格品控制程序》执行。
5.1.2职业健康安全绩效不符合的处置
5.1.2.1职业健康安全绩效不符合，应由责任部门予以处置，减少对职业健康安全、相关方的影响和公司形象造成的影响，并将处置效果向管理者代表、主管副总经理报告，同时将信息向安全生产技术部沟通。按WSDL/P（S）05-2006《职业健康安全协商和沟通控制程序》执行。
5.1.2.2安全生产技术部负责组织对管理体系中影响职业健康安全管理绩效的事故、事件及发现的不合格和存在的潜在不合格，依据职业健康安全管理目标和相应的法律法规予以评审；
5.1.2.3在春、秋季安全大检查中发现的影响职业健康安全管理绩效的不符合和潜在不合格，由安全大检查小组进行评审；
5.1.2.4在日常工作检查中发现的影响职业健康安全管理绩效的不符合和潜在不合格，按照国家有关行业标准进行评审；
5.1.3电能供应过程中不符合的处置
5.1.3.1电能质量的不合格，应按照《电力调度规程》评价已发现的不合格和潜在不合格，重大问题应根据《管理评审程序》规定及时提交管理评审会议或专业会议进行评审。
5.1.3.2电网检修过程中发现的检修质量不合格和潜在的不合格，在三级验收中进行评审；
5.1.4日常管理中，各职能管理部门按照归口管理的原则，负责对管理体系运行中的各个过程发现的不符合项予以评审，填写《纠正/预防措施表》，并通知责任单位。
5.1.5根据各个过程及其它过程所发现的不合格和潜在的不合格，责任单位负责人应评审其严重程度、其不合格趋势及可能的影响范围；
5.1.6对于具有一定严重程度、某种不合格趋势或较大影响范围的不合格或潜在的不合格，责任单位负责人应组织分析其产生的原因，记录分析结果；
5.1.7进一步根据纠正和预防措施应与所遇到的不合格和潜在不合格的影响程度相适应的原则，责任单位负责人应评价确保不合格不再发生的措施的需求，从而确定所需的纠正和预防措施。
5.2纠正措施
5.2.1采取纠正措施的时机
5.2.1.1质量管理
a)公司内审、客户审核、认证机构审核开具的不符合报告；
b)客户反馈或公司服务中发现的电能质量或服务质量不合格；
c)客户抱怨强烈或客户满意度测量不合格或呈现下降趋势；
d)合同执行出现严重偏差，过程能力测量发现偏差较大或数据分析发现过程能力呈现下降趋势；
e)电能质量或服务质量发现重大不合格或同类型一般不合格多次重复出现；
f)数据分析发现产品质量呈现下降趋势；
g)管理评审结论要求采取纠正措施。
5.2.1.2职业健康安全管理
a)公司内审、相关方审核、认证机构审核开具的不符合报告；
b)相关方抱怨、投诉；
c)职业健康安全绩效测量发现重大不符合或同类型一般不符合多次重复出现；
d)发现重大或恶性违章操作、影响较大的习惯性违章；
e)管理评审结论要求采取纠正措施。
5.2.2纠正措施计划
5.2.2.1收到《纠正/预防措施表》、附有要求整改问题的《会议纪要》的责任部门应认真组织相关单位和人员，调查、分析不符合产生的主要原因，编写纠正措施计划，填写《纠正/预防措施表》(R8.5.2-01)。
5.2.2.2纠正措施计划，应经责任部门负责人签署意见、归口管理部门审核、管理者代表批准。内审发现的不符合，纠正措施计划经审核员审核。
5.2.3由不符合的责任部门，按《纠正/预防措施表》(R8.5.2-01)中所列纠正措施计划，予以实施。
5.2.4归口管理部门依据《纠正/预防措施表》(R8.5.2-01)中所列纠正措施计划，对纠正措施的实施结果予以验证和评审，确定纠正措施的有效性或再次采取纠正措施的需求。安全生产技术部应将内部质量管理体系审核不符合的纠正措施的验证结果，报告公司管理者代表。
5.3预防措施
5.3.1采取预防措施的时机
5.3.1.1质量管理
a)通过对过程能力的数据分析和各级管理者对过程的检查、巡视及其他方式的监视、测量和获得信息，发现的过程的潜在不合格；
b)通过对生产过程和电能质量或服务质量的监视和测量及数据分析和获得的信息，发现的产品质量的潜在不合格；
c)通过对客户满意度的监视和测量及数据分析和获得的信息，发现的客户满意的潜在不合格；
d)通过对采购产品的验证及数据分析和获得的信息，发现的供方提供产品质量的潜在不合格；
e)其他潜在不合格。
5.3.1.2职业健康安全管理
a)通过对职业健康安全绩效的监视和测量，发现的职业健康安全管理的潜在不合格；
b)通过内部、外部信息，包括相关方抱怨、投诉，发现的职业健康安全管理的潜在不合格；
c)事故苗头、潜在事故、未遂事故；
d)其他潜在不合格。
5.3.2预防措施计划
5.3.2.1收到《纠正/预防措施表》、附有要求整改问题的《会议纪要》的责任部门，调查、分析潜在不符合的主要原因，制定预防措施计划，填写《纠正/预防措施表》(R8.5.3-01)。
5.3.2.2预防措施计划，应经责任部门负责人签署意见、归口管理部门审核、管理者代表批准。内审发现的不符合，由内审员审核。
5.3.3由潜在不符合的责任部门，按《纠正/预防措施表》(R8.5.3-01)中所列预防措施计划，予以实施。
5.3.4归口管理部门依据《纠正/预防措施表》(R8.5.3-01)中所列预防措施计划，对预防措施的实施效果，予以验证和评审，确定预防措施的有效性或再次采取预防措施的需求。
5.4纠正措施、预防措施实施情况，应报告管理者代表和抄送归口管理部门、安全生产技术部，并由安全生产技术部汇总，提交管理评审。
5.5纠正措施、预防措施应与所遇到的不合格或潜在的不合格的影响程度相适应。
5.6由归口管理部门保存本程序第8条款所列记录。
5.7本程序为质量、职业健康安全管理体系共用。
6引用文件
6.1 WSDL/P（Q）20-2006《不合格品控制程序》；
6.2 WSDL/P（S）05-2006《职业健康安全协商和沟通控制程序》。
7记录
7.1《纠正/预防措施表》(R8.5.2-01、R8.5.3-01)。
本文关键字：文山电力 电工操作规程，电工技术 - 电工操作规程
