第一章 总 则
第一条 为了便于开展凌津滩水力发电厂（以下简称电厂）生产工程竣工后的效果评估，不断提高工程质量和工程效益，实现生产工程管理的良性循环，特制定本制度。
第二条 本制度所称生产工程后评估包括技改项目评估、主设备大修项目评估以及年度总体评估。
第三条 生产工程后评估坚持在“必改则改、改必改好”，“应修必修、修必修好”及“过程控制、目标管理”的框架原则下运行。从质量、效益、过程控制和后续管理等方面进行评估，并作出结论。
第四条 投资50万元以上的技改项目和主设备B级检修及其他投资80万元以上的修理项目要进行单项评估。单项评估在工程竣工后一个月内进行。其他项目由电厂自评，形成结论性意见。电厂的年度生产工程总体评估由公司组织进行。
第五条 公司有关制度另有规定的，适用本制度。
第二章 管理机构和职责
第六条 电厂成立生产工程后评估领导小组，负责电厂生产工程后评估工作的领导与监督。后评估领导小组的主要职责是：
（一）指导监督电厂生产工程评估过程；
（二）批准电厂有关生产工程后评估的管理办法；
（三）批准电厂生产工程后评估各小组人员组成；
（四）审批电厂管理权限内生产工程后评估的评估报告和结论。
安全生产部为生产工程后评估工作的归口管理部门。负责成立生产工程项目后评估评估组，并组织评估组对生产工程项目进行后评估；
第七条 生产工程后评估领导小组下设技术组、经济组和监察组，分别由生产技术、计划、审计、监察等人员组成。评估组通过观察、检查和座谈等方式，观察项目实施后的设备现场、审查过程文件和记录，收集信息，归纳分析，总结汇报，提出评估报告。
第三章 技改项目评估
第八条 技改项目评估应包括如下内容。
（一） 效果分析。
（二） 成本与效益分析。
（三） 过程控制
（四） 工程后续管理
第九条 效果分析
（一）改造方案评价。制定的改造方案是否合乎实际，是否合乎电力工业发展方向，行业内的水平层次如何。
（二）工程质量是否合格。
（三）改造效果评价。功能、性能是否满足要求，先进性、适用性如何，是否达到了预期效果，可靠性如何，有什么遗留问题。
第十条 成本与效益分析
（一）根据实际工程结果分析概预算偏差情况，工程规模是否符合实际，是否与制定的方案一致。
（二）招标投标中标价格与合同价格是否在预算范围内，产生偏离的原因分析。
（三）观察工程实际成本（设备、人工、机械费用）情况。工程转包（分包）对工程成本的影响，转（分）包方式（包工、包工包料）与转（分）包工程量。
（四）执行合同是否严格，包括工期、质量、结算、廉政等方面。
（五）投入产出效益分析（经济效益或安全效益）。
第十一条 过程控制
（一）项目责任制执行情况，项目管理单位和承包单位的项目负责人是否具有管理该项目的资质和能力。是否采用监理制。
（二）是否制定并严格执行安全技术组织措施和工程（或重点分项）施工技术方案。
（三）是否进行了招标，招标程序是否符合《中华人民共和国招标投标法》要求，招标时间是否满足开工要求，开、竣工日期和工期是否满足生产要求和合同要求。在签订商务合同的同时是否签订了廉政合同。
（四）掌握承包单位的履约情况，有无实际偏差。
（五）质量控制的效果如何，是否进行了三级质量验收。掌握项目承包单位质量管理体系的实际作用。
（六）掌握规范化、文明施工及不安全（设备、人身事故）情况。
（七）掌握转包、分包情况，转（分）包承包单位是否具有相应资质、能力或经验，是否合乎招标文件要求，及对工程质量产生的影响。
（八）是否进行了工程审计。
第十二条 工程后续管理
（一） 程序性文件是否保存完好，工程验收手续是否齐全。
（二）竣工资料是否已归档（包括决算、竣工图、设备图纸、说明书和相关设计资料等）。
（三）是否办理新增固定资产手续。拆除的设备、器材是否办理了入库保管或报废审批手续。
（四）是否变更或登录了设备台帐。
（五）是否修编了相应的检修和运行规程。
（六）掌握工程质保期内改造项目的运行情况和承包单位质保期内的服务情况。
（七）是否办理了竣工决算。
第四章 主设备大修项目评估
第十三条 技改项目评估应包括如下内容：
（一） 检修质量
（二） 成本与效益分析
（三） 过程管理
（四） 后续管理
第十四条 检修质量
（一）分项质量合格率，不合格项目原因及后果分析。
（二）是否达到了“三个一”质量标准，即一次开机成功、一类设备、一流设备区标准。
（三）是否有漏检、漏修分项。
（四）是否发生修理过程中调整项目计划，变更情况如何。
（五）检修前后的设备泄露率情况。
（六）设备性能是否改善，达到预期效果。
（七）可靠性情况，是否发生非计划停运事件。
（八）还有哪些遗留问题及对设备稳定运行的影响。
第十五条 成本与效益分析
（一）根据实际工程结果分析概预算偏差情况，分项（包括标准项目和非标项目）计划立项准确率，造成偏差的原因。
（二）招标投标中标价格与合同价格是否在预算范围内，产生偏离的原因分析。
（三）观察工程实际成本（设备、人工、机械费用）情况。转包（分包）工程量对工程成本的影响。
（四）执行合同是否严格，包括工期、质量、结算、廉政等方面。
第十六条 过程管理
（一）项目责任制执行情况，项目管理单位和承包单位的项目负责人是否具有管理该项目的资质和能力。是否采用监理制。
（二）是否严格执行了检修规程（或作业卡）。是否制定并严格执行安全技术组织措施和检修施工技术方案。
（三）是否进行了招标，招标程序是否符合《中华人民共和国招标投标法》要求，招标时间是否满足开工要求，开、竣工日期和工期是否满足生产要求和合同要求。在签订商务合同的同时是否签订了廉政合同。
（四）掌握承包单位的履约情况，有无实际偏差。
（五）调阅检修记录，掌握检修过程技术管理情况。
（六）质量控制的效果如何，是否进行了三级质量验收，有无返工事件。了解项目承包单位质量管理体系的实际作用。
（七）掌握规范化、文明施工及不安全（设备、人身事故）情况。
（八）掌握转包、分包情况，转（分）包承包单位是否具有相应资质、能力或经验，是否合乎招标文件要求，及对工程质量产生的影响。
（九）工期控制方式与水平，工期是否满足生产要求。
（九）是否进行了工程审计。
第十七条 后续管理
（一） 程序性文件是否保存完好，工程验收手续是否齐全。
（二）竣工资料是否已归档（包括决算、竣工图、设备图纸、说明书和相关设计资料等）。
（三）是否及时进行设备台帐登录和办理异动记录。
（四）掌握检修质保期内设备运行情况和承包单位的服务情况。
（五）是否办理了竣工决算。
（六）拆除的设备、器材是否办理了相关手续。
第五章 年度总体评估
第十八条 电厂年度生产总体评估一年一次，一般由公司组织，于次年的1月底前完成。
第十九条 电厂年度生产总体评估应该包括质量与效果评价、成本管理结果、过程控制能力、工程后管理水平等内容。重点在管理控制体系、年度计划完成情况、资金使用效益以及生产工程管理有效性等方面。
第二十条 质量与效果评价
（一）年度计划完成率。
（二）质量合格率、优良率。
（三）检修效果评价。设备性能与可靠性是否提高或得到保证。统计检修质量不合格项目及返工事件数量，并分析原因。
（四）技改项目符合性评价。达到、基本达到、效果欠佳或没有达到预期效果的技改项目情况，没有达到预期效果的原因分析。
（五）年度检修或改造项目管理立项、招标、实施与验收管理各环节存在哪些重大问题。
第二十一条 成本管理结果
（一）年度工程计划的预算准确率。
（二）年度计划执行中项目的变更情况，计划准确率。
（三）年度生产工程费用使用情况，有无任意扩大或缩小规模、违规挪用工程资金等情况。
（四）招标投标及预算控制情况。产生偏离的原因分析。
（五）合同执行情况总结。
（六）转包、分包工程量总计，占总承包费用的比例。
（七）投入产出效益分析。
第二十二条 过程控制能力
（一）项目责任制落实情况。
（二）安全、质量保证体系落实情况。
（三）招标投标工作是否符合《中华人民共和国招标投标法》的要求，招标时间是否满足生产要求。
（四）调查承包单位的履约偏差次数，占合同比例。
（五）发生轻伤及以上人身事故和设备事故情况。
（六）工程审计是否严谨。
（七）年度生产工程中违规违纪情况。
第二十三条 工程后续管理水平
（一）竣工资料是否及时整理归档（包括决算、竣工图、设备图纸、说明书和相关设计资料等）。
（二）设备台帐登录、异动记录、规程修编等是否及时。
（三）承包单位在质保期内的服务水平评价。
（四）新增固定资产申报管理及拆除的设备、器材管理。
（五）决算控制水平。
第二十四条 评估报告
评估报告要求简洁，直指核心。也可采用表格形式。主要包括以下内容：
（一）评估过程概述（包括成员组成、评估分组、时间、地点、过程、方式等）。
（二）评估结论（从工程质量、成本效益、过程和后续管理等方面列举数据进行评价）。
（三）创新与良好实践。
（四）存在的问题。
（五）改进建议。
第六章 反 馈
第二十五条 本制度应根据执行情况和反馈意见及时进行修订和完善，一般一年审查一次，三年全面修订一次。
第七章 附 则
第二十六条 本制度适用于凌津滩水力发电厂。
第二十七条 本制度由电厂综合部负责解释。
第二十八条 本制度自发布之日起生效。
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